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券商监管突出“打大打恶”!证监会:存在重大违法违规可直接下调评价

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杭州市生态环境局

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券商监管突出“打大打恶”!证监会:存在重大违法违规可直接下调评价  据悉,《规定》第十八条补充明确对存在重大违法违规的公司可以直接下调评价结果,在行政处罚、行政监管措施和自律管理措施扣分基础上,突出整体实质研判的原则,为在实践中针对重大恶性案件下调公司评价结果预留空间。  证券公司分类评价制度是机构监管的基础性制度,此次修订旨在优化证券公司分类评价制度,突出促进证券公司功能发挥导向,支持中小机构差异化发展、特色化经营。重点修改完善包括四方面内容,突出“打大打恶”导向,优化评价结果下调手段,同时适当调整扣分分值设置,提升评价的合理性。  6月20日晚,证监会对外发布《证券公司分类评价规定,并公开征求意见。。

责编:蒋琦


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